新颖性和创造性是发明获得授权的核心实质条件，也是专利预审的重点审查内容。本期预审指导典型案例聚焦新颖性与明显创造性两类高频缺陷，从检索策略的角度切入，结合实际案例进行改编，展示不同检索视角下获取到的现有技术，梳理申请撰写、前期查新中的常见风险点，为创新主体及代理机构开展前期查新、专利挖掘与权利要求布局提供实操指引。

1.对发明人进行追踪检索

案情介绍：本申请属于高分子绝缘材料领域，公开一种复合绝缘材料及其晶态特征的绝缘性能调控方案。该复合材料以有机弹性基体为基础，复配特定阻燃填料、增强填料，通过DSC与XRD联合表征材料结晶状态，建立结晶度与绝缘特性之间的关联，用于指导绝缘配方优化设计。

核心权利要求要点：权利要求1保护该复合绝缘材料，限定基体、阻燃填料、增强填料组分与配比，并限定复合材料在特定低温条件下的晶态特征指标。

案例说明：审查员采用发明人追踪检索策略，检索该申请发明人在申请日之前公开发表的外文期刊论文，获得对比文件。该论文正文不仅记载了基体、阻燃组分、补强填料的搭配方案与配比区间，同时披露了建立结晶度与绝缘性能关联的完整技术思路，该非专利文献可单独评述权利要求1‑4的新颖性。

根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。包括在申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。针对高校、科研院所提交的专利申请，需要高度关注发明人申请日前已公开发表的学位论文、期刊、会议论文等；部分发明人先发表论文、后提交专利，直接造成技术方案丧失新颖性。对于检索人员，前期查新阶段，除检索专利数据库外，应当针对发明人姓名、邮箱、关键词等开展非专利文献追踪检索，拓展查新范围；对于创新主体，科研成果转化专利，建议遵循先申请专利、后公开发表论文的工作流程。

2.语义检索功能得到对比文件

案情介绍：本申请属于配电防护设施技术领域，提供一种模块化集油容纳结构以及包含该结构的配电装置，旨在解决传统现浇防护结构造价高、适配场景受限的问题，设计由上下方形框架、四角支撑柱围合镂空空间，容纳腔体布置在框架中部，分隔形成两处独立避让空间。

核心权利要求要点：权利要求1为产品独立权利要求，完整限定框架式主体结构、支撑柱布置方式、容纳腔体安装位置以及空间结构关系。

案例说明：审查员围绕结构构思进行语义检索，获取在先专利对比文件。该对比文件公开了由上下边框、四角立柱合围形成镂空框架、腔体居中布置并分隔出两处避让空间的完整结构方案，构件之间的装配关系、布局形式与本申请独立权利要求限定的结构特征一一对应，技术领域、技术方案、所要解决的技术问题和预期效果实质相同，可以单独评述权利要求1的新颖性。

对于机械结构类产品查新，可充分利用语义检索能力，不局限于文字关键词的字面匹配，依托技术构思相似度开展检索，更容易发现高度接近的现有技术专利。在撰写独立权利要求时，应当体现发明的区别改进点。

3.准确提取发明点关键词

案情介绍：本申请属于热固树脂回收利用技术领域，针对固化树脂报废后难以定向降解回收的问题进行改进。发明核心有两点：一是选用特定的酸酐固化剂与固化促进剂，调控树脂交联程度，兼顾使用阶段力学强度与报废后的可降解能力；二是采用含特定催化剂的醇类降解溶液实现固化树脂的可控降解。

核心权利要求要点：权利要求1为方法独立权利要求，限定热固树脂原料组成，明确酸酐固化剂、固化促进剂的具体种类。

案例说明：审查员通读全文后，剥离次要描述，提炼出两项核心改进要素，围绕发明点扩展关键词构建检索式，检索获得相关对比文件。对比文件能够评述部分权利要求的新颖性及部分权利要求的明显创造性。

检索人员开展查新检索时，准确提炼真正的发明点，围绕发明点构建检索要素，能够有效提升检索效率，减少无关噪声文献。对于组合物、材料类发明，组分的选择、特定助剂的搭配往往是创造性评判的重点，检索时应当把关键物质名称作为核心检索要素。

4.将技术效果纳入检索要素

案情介绍：本发明属于膜分离技术领域，公开一种高通量选择性分离膜。本发明通过采用水和有机溶剂混合作为水相溶剂，使水相溶液可以在0℃以下仍然保持液态，实现在超低温条件下开展界面聚合反应，最终得到水通量显著提升的分离膜产品。

核心权利要求要点：权利要求1保护该分离膜产品，限定支撑底膜、聚酰胺功能层结构，并且限定水相溶剂为水与醇类有机溶剂的混合物。本发明带来的核心技术效果：实现超低温界面聚合，提升膜渗透通量。

案例说明：审查员没有仅以膜基材、聚酰胺功能层作为检索要素，而是将工艺条件和对应的技术效果一并纳入检索要素，并结合分类号限定技术领域，检索得到高相关度对比文件。对比文件已经披露水和有机溶剂复配作为水相体系用于界面聚合的思路，同时记载该复配体系能够降低体系冰点、改善成膜性能，该对比文件可以评述本申请权利要求的明显创造性。

检索不应当只关注结构、组分、方法步骤，发明所实现的特殊技术效果也可以作为重要检索要素，尤其适合工艺改进类发明。在具体构建检索式时，可以构建如“分类号+关键技术手段+关键技术效果”的多要素组合，进一步提高检索精准度。

5.结合对比文件附图完整认定技术事实

案情介绍：本申请属于新能源设备仿真测试技术领域，提供一种新能源机组工况模拟系统及其仿真方法，降低真机测试成本。系统包含电能转换模块、主控单元、负载对接接口；主控单元根据输入的工况参数计算理论出力，输出控制信号，实现对机组输出电能特性的动态模拟。

核心权利要求要点：权利要求1为系统独立权利要求，限定硬件模块组成、各模块之间连接关系、控制器的信号处理逻辑。

案例说明：审查员阅读对比文件文字部分时发现，文字仅简要记载系统组成，进一步查阅对比文件的系统原理框图，附图清晰示出工况参数输入至主控单元，主控单元基于参数计算理论出力，再向电能转换模块下发控制指令，转换模块输出适配负载的模拟电能。结合文字记载与附图公开内容，对比文件完整披露了本申请权利要求限定的系统架构和控制流程，以此为基础评述该方案的明显创造性。

    在案件检索评判时，对比文件附图与文字具有同等公开效力，不能忽略附图中公开的结构、连接关系。检索人员前期查新时，阅读现有技术专利，需要同时看说明书文字和全部附图，避免遗漏附图公开的技术信息，造成对现有技术理解片面。